券商基金早参 | 重磅！证监会：7月11日起暂停转融券业务；东兴证券：聘任牛南洁为副总经理

｜2024年7月11日 星期四｜

NO.1 重磅！证监会：7月11日起暂停转融券业务

7月10日，证监会发布两项重要举措。首先，针对转融券业务，证监会依法批准中证金融公司暂停转融券业务的申请，自2024年7月11日起实施。存量转融券合约可以展期，但不得晚于9月30日了结。批准证券交易所将融券保证金比例由不得低于80%上调至100%，私募证券投资基金参与融券的保证金比例由不得低于100%上调至120%，自2024年7月22日起实施。同时，证监会有关部门负责人还就程序化交易监管进展进行了通报，表示将加快推出更多务实举措，进一步强化对程序化交易监管的适应性和针对性，降低程序化交易的消极影响，切实维护市场交易公平。

点评：证监会暂停转融券业务的决策，反映出监管层对当前市场波动的快速响应。此举旨在稳定市场，防止过度投机行为，通过提高融券保证金比例，增加做空成本，减少市场波动性。同时，存量合约展期至9月30日的限制，为市场提供了缓冲期，避免短期内出现大规模的强制平仓，影响市场稳定。此外，加强程序化交易监管，有利于维护市场公平，防止操纵市场行为，保护投资者利益。

NO.2 国泰君安要求营业部员工提供银行卡流水？多位内部人士：消息不实

每日经济新闻7月10日消息，日前，某财经博主在社交平台上发帖称：国泰君安要求营业部员工截屏银行卡流水。另外，要求员工于今年7月10日前提供本人名下全部银行卡与关联账户人之间的转账流水。此消息这两天在一些自媒体流传。对此，记者向国泰君安方面进行求证。公司有关人士表示，经查询，最近公司并未发布过相关通知。另外，多位国泰君安分支机构员工向记者指出，上述所谓公司求营业部员工提供银行卡流水的传闻不属实，自己并没有被要求提供银行卡流水。

点评：国泰君安要求营业部员工提供银行卡流水的传闻引发广泛关注。但根据公司及员工的否认，这可能是市场误读或不实传闻，也反映出市场对券商内部管理的敏感度。券商应加强信息披露，及时澄清不实信息，维护市场信任。

NO.3 东兴证券：聘任牛南洁为副总经理

7月10日，东兴证券发布公告称，公司董事会同意聘任牛南洁为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起生效。公开资料显示，牛南洁曾任中国银行股份有限公司总行行长办公室主任科员；上海兴业基金管理有限公司高级研究员；中国东方资产管理股份有限公司总裁办公室信息调研处副经理，发展规划部信息调研处副经理，市场开发部助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理，总裁办公室副总经理，杭州办事处总经理，风险管理部总经理；东兴期货有限责任公司董事长。现任东兴证券董事，东兴基金董事长。

点评：东兴证券聘任牛南洁为副总经理，显示公司对高管团队的专业能力和行业经验的重视。牛南洁在金融行业的丰富背景，特别是在风险管理和市场开发方面的专长，将有助于东兴证券在当前复杂多变的市场环境中，加强风险控制，推动业务创新和公司发展。此举也体现了东兴证券在人才选拔上的长远规划和战略布局。