高管信息全靠编，管理层“宫斗”致合规失控？中基协顶格处罚私募乱相

机构高管信息竟然是无中生有、随意编造的，近日，中基协公布了一批罚单，上海湘三投资管理有限公司（以下简称上海湘三）等多家机构被查出虚假填报合规风控负责人信息的违规行为。

此外，开金信合基金管理有限公司（以下简称开金信合）也被查出在长达近一年的时间里合规风控负责人缺位，究其原因，则是公司管理层纷争所引发的连锁反应。

高管信息全靠编？

汤某涛是上海湘三在协会资产管理业务综合报送平台填报的合规风控负责人，据上海湘三向协会填报的信息，汤某涛于2015年3月至2017年7月期间任职于上海某私募机构，证明人为曾某。不过汤某涛向协会反映称，自己不仅从未在上海湘三工作过，从未与上海湘三签订过劳动合同，上海湘三也从未向其发过工资，上海湘三未经充许将其注册成为了机构的合规风控负责人。

协会调查后发现，汤某涛于2009年6月至2023年8月为某期货公司员工，此外，上海湘三填报的曾某手机号为空号，协会与上海某私募机构合规风控负责人就汤某涛任职情况进行沟通，对方也表示从未聘用过汤某涛任公司合规风控经理。

不仅合规风控负责人造假，连法人可能也不是真的，上海湘三向协会报送的法定代表人为谢奉军，而协会调查发现，谢奉军自述已离职，其于2019年至2021年6月或7月在上海湘三工作过，但实际职务为项目经理，负责产品遵选、谈判，其本人对担任法定代表人的情况毫不知情，此后协会未能再与谢奉军取得联系。

编造高管信息并非上海湘三这一家机构，江苏嘉和源资产管理有限公司（工商登记名称已变更为江苏煜宁私募基金管理有限公司，以下简称嘉和源）的高某莹也有类似的遭遇，2020年3月，高某莹发现嘉和源在其不知情的情况下，将自己登记为嘉和源的合规风控负责人。她自述2013至2019年3月在嘉和源工作期间仅为嘉和源的一般员工，从未担任合规风控负责人，因多次与嘉和源沟通无果，高某莹向协会申请办理强制离职。

最终，上述两家机构均被协会撤销其管理人登记。

管理层“宫斗”引发合规失控

此次被处罚的机构中，在合规风控方面出现问题的还有开金信合，在2020年10月至2021年11月长达近一年的时间里，开金信合竟然没有合规风控负责人，究其原因，《纪律处分决定书》披露了由管理层纠纷引发的诸多问题。

据了解，开金信合的运营由马超和王胜利团队具体负责，2019年，董事长助理任命王胜利为公司总经理，2021年，开金信合控股股东开金融通投资控股有限公司发现该团队未按公司制度进行规范管理，决定收回管理权和相应签章，而马超团队拒不配合，于是，开金融通投资控股有限公司于2021年10月登报作废营业执照、公章和法人章，2021年11月12日登报作废相关签章。

开金信合申辩称，此次被查出的合规风控负责人缺位是马超团队管理期间的历史遗留问题，以此为由希望减轻、免除处分。协会对这一申辩意见并未予采纳，认为因公司管理层出现纠纷或具体负责团队工作不规范，不是开金信合及高管人员免责的理由。加之开金信合还存在侵占、挪用基金财产，未充分履行信息披露义务等违规行为，开金信合最终被撤销管理人登记。

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