西部证券集中招聘19名部门负责人，背后原因是……

近期，西部证券的人事招聘信息引发了资本市场与券业关注。

根据公司官网公告，根据业务发展需要，现公开招聘相关部门负责人，一共19名。其中，既包括财富管理、投资银行、衍生品交易及做市业务等核心业务部门，又包括计划财务部、人力资源部等中后台支持部门；既有正职务，又有副职。

一次性公开招聘19名部门负责人，在证券行业也较为罕见。据接近西部证券的人士对《每日经济新闻》记者表示，近年来，公司一直在进行组织架构调整，改组了一些部门，也新设了一些部门。总体来看，公司中层员工队伍还在增加中。本次招聘，部分岗位公司内部已有基本确定的候选人，有的属于“转正”，但仍然要走公开招聘流程。而如果同业想要加入，可投简历应聘，公司近年来亦希望吸收外部优秀人才。

今年以来已对财富管理、衍生品业务部门进行架构与职能调整

上述人士的说法，也可从西部证券在交易所发布的公告中得到一些印证。

今年2月， 西部证券董事会为进一步提升公司财富业务板块组织运营效率和管理效能，促进业务转型发展，强化业务运营管理能力，改组了相关部门。具体包括：

设立财富运营管理部，负责在公司战略引领下进行财富板块战略落实情况跟踪，负责财富板块部门及分支机构的考核管理与综合管理，负责板块内相关业务管理制度建设与工作机制搭建，承担财富板块相关业务决策委员会的办公室日常工作职责。

质押融资部变更为证券金融部，负责公司融资融券业务、股票质押式回购及约定购回式业务、期权业务、股权激励行权融资业务以及财富分支机构对应业务的统筹管理相关工作，将融资融券及衍生品业务管理职能由财富管理部调整至证券金融部。

调整财富管理部部门职责，负责公司经纪业务、金融产品销售、投资顾问业务、机构及高净值客户服务等业务的业务拓展及客户管理，负责财富业务系统中台建设及管理工作，负责投资者教育服务以及财富分支机构对应业务的统筹管理相关工作。

19名本次招聘的部门负责人中，有三名与上述调整有关。包括：财富管理部总经理、证券金融部总经理、财富运营管理部总经理，工作地点均在西安。

三个岗位均有七至八项任职要求。均要求“研究生及以上学历，如具有同岗位或相关岗位3年以上工作经验且工作业绩突出的，学历要求可放宽至本科”“符合公司履职回避有关规定”。

此外一些岗位专业要求也较为苛刻。如财富管理部总经理需要“具备8年以上银行、信托、基金、证券等金融机构工作经验，其中金融机构相关岗位管理经验不少于3年，具有丰富的市场营销经验与客户合作资源；熟悉公募基金、专户理财等金融产品原理与市场，熟悉证券业务相关法律法规、监管规定、公司规章制度，对财富业务发展趋势及行业现状有深刻理解”。

证券金融部总经理则需要“具有扎实的金融市场知识，熟悉证券行业法律法规，熟悉金融、内控、法律、证券等相关专业知识，对融资融券和其他信用业务规则及风险有深刻的理解。”

根据西部证券2023年年报，财富管理板块实现营业收入7.71亿元，同比减少了7.67%。

投行业务今年三名重要人物离职

在投行、衍生品、资管业务方面，西部证券拟招聘投资银行上海总部总经理、投资银行陕西总部总经理、衍生品交易及做市业务部总经理、上海证券资产管理分公司总经理及副总经理各1位。

上述业务条线中，投行今年出现了较大动荡。三名重要人物先后离任。

4月17日，西部证券公告称，公司董事会近日收到副总经理范江峰的书面辞职报告。范江峰因工作原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。范江峰2022年6月起担任西部证券党委委员、副总经理，分管投行业务。

就在范江峰离职前后，西部证券债务融资总部也发生了变化。原联席负责人、董事总经理滕志远，联席负责人周华均先后离职。

值得一提的是，本次招聘新人，无论是投行业务还是资管业务，西部证券都非常看重应聘者的人脉与资源。如投行区域总经理，西部证券除了要求“具有8年以上投资银行团队管理工作经验”“具备出色的判断与决策能力、商务谈判能力以及人际沟通能力”外，还特别提及了“有优质客户资源者优先考虑”。上海证券资产管理分公司总经理则尤其提到了“具备优秀的社会活动能力和较强的业务展业能力、具备广泛的业内及社会各界人脉资源，善于快速捕捉机会”。

而衍生品交易及做市业务部在今年3月，也发生了职责变化。根据公司当时董事会公告，该部门负责承担公司金融衍生品自营业务及做市业务相关职能，不再负责股转系统做市商业务及权益类上市基金做市工作。

此外，公司还将招聘11名职能部门负责人，包括：合规管理部总经理、资金管理部总经理、数字化转型办公室总经理、总经理办公室主任、总经理办公室副主任、计划财务部总经理、计划财务部副总经理、人力资源部总经理、党群工作部主任、安全保卫部总经理、法律事务部总经理各1位。

业绩增长乏力 2月提出回购计划一股未动

市场聚焦西部证券大幅调整组织架构的背后，也是对近年来公司业绩大幅波动的关注。

2022年，西部证券净利润同比大幅下降69.47%；2023年在低基数效应下，公司净利润逆势大涨170.76%。而今年一季度，公司净利润再次大幅下滑45.24%，扣非净利润仅有1.89亿元。

作为一家总部位于陕西西安的券商，西部证券区域优势明显，但盈利能力一直平平。2023年即使业绩出现大幅增长，净资产收益率也只有4.24%。今年一季度业绩下滑后，单季净资产收益率下降至0.70%。

业绩增长乏力下，西部证券合规问题频发，数次收到监管罚单。

2023年6月，西部证券收到陕西证监局警示函。陕西证监局指出，西部证券存在以下问题：一是发布研报业务内控机制不健全；二是人事方面，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等。刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违规行为负有责任。陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函的行政监管措施。

2023年9月，因项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会对西部证券采取责令改正措施，并对分管投行业务的范江峰、投行华南总部负责人李锋出具警示函。

此外，今年2月，西部证券提出回购计划。但据6月3日晚间的公告，截至2024年5月末，公司未实施回购股份。