券商基金早参 | 中证协调研券商风险数据质量控制，涉四大类128个问题；朱红卫辞任长城国瑞证券董事长

｜2024年6月1日 星期五｜

NO.1 中证协调研券商风险数据质量控制，涉四大类128个问题

每日经济新闻5月30日消息，近期中国证券业协会向券商下发调研问卷，调研各公司风险数据质量控制情况。问卷的问题涉及四大方面，具体问题多达128个。中证协要求，问卷表格由证券公司风险管理部门以及技术部门共同填写完成。所涉及的四大方面包括：一、公司基本情况，中证协主要问及风险管理部门从事信息技术工作的人员团队情况、风险管理部门从事信息技术工作的人员数量、公司近三年信息技术平均投入、公司近三年信息技术平均投入等问题；二、风险数据治理及质量控制工作开展情况，细化为公司级数据治理及质量控制基本情况、风险数据治理及质量控制工作、风险数据治理服务商合作情况、券商对子公司风险数据治理及质量控制工作开展情况；三、风险管理系统建设情况，细化为系统建设基本情况、子公司系统建设情况两类；四、证券公司相关报表有关数据管理及系统管理情况。

点评：中证协的这次调研体现了监管层对证券行业风险管理的重视。128个问题的问卷涵盖了从公司基本情况到风险数据治理、风险管理系统建设及报表数据管理等多个维度，显示了监管机构对风险数据全面性的严格要求。这不仅有助于券商提升自身的风险管理能力，也有利于整个行业的稳健发展。

NO.2 “奔私”后快速回归公募，基金经理跳槽需谨慎

近日，公募行业出现一起基金经理“奔私”后又重回公募的案例。去年5月，王垠从招商基金离职加入一家私募机构，不过仅仅过了半年时间就回到招商基金，并于近日重新管理其之前管理的一只产品。“奔私”之后重返公募的情况此前并不常见。不过近年来，公募似乎迎来了一轮回归潮，睿远基金赵枫、大成基金徐彦、富国基金于洋等人都重返公募。

点评：基金经理从公募“奔私”再回归的现象，反映了当前公募基金行业人才流动的新趋势。这可能与私募基金的高收益预期和公募基金的稳定平台有关。王垠的案例表明，私募基金的高风险和不确定性可能促使一些基金经理重新评估职业发展路径。这一现象也暴露出公募基金在人才激励和职业发展路径上的不足，需要行业和公司层面进行反思和改进。

NO.3 朱红卫辞任长城国瑞证券董事长

近日，长城国瑞证券发布公告称，因工作安排调整，朱红卫于5月27日辞任公司董事、董事长及董事会下设专门委员会委员职务。在新任董事长任职经公司股东会审议通过前，由副董事长李鹏代为履行董事长职务。此外，李鹏同时也是长城国瑞证券总裁。5月以来券商高管变动十分频繁，包括一些大型券商，如近期的中信证券、中信建投以及国泰君安等，其中因到龄退休的高管不在少数。

点评：作为长城国瑞证券董事长，朱红卫在公司治理和战略规划中扮演了重要角色，他的离开可能会带来短期的不确定性，尤其是在当前券商行业竞争激烈的背景下。同时，这也反映出证券行业高管更替的频繁性，可能与业绩压力、监管环境变化等因素有关。公司需要尽快稳定管理层，确保业务的连续性和稳定性。