每经AI快讯，“两强两严”监管基调下，券商罚单在增多。“五一”节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富证券等3家券商领到了罚单。据不完全统计，2024年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函，14张为责令改正，剩下则包括立案调查、暂停业务等。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。 (证券时报)
上一篇
充换电需求快速提升 新能源车企加码补能业务
下一篇
黄金理财市场难“降温” 专业人士提示投资黄金理性为上
每日经济新闻客户端
National Business Daily Mobile Version
2026年10月13日重要财经事件
燃油车四连“腰斩”！9月新能源车渗透率65.8%创新高，全年出口冲刺1000万辆 中汽协：车市整体“内冷外热”
香港股市大案“揭盖子”！关键人物孙然（女）被点名，被禁止处置资产最多达43.8亿港元
每日经济新闻客户端