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每经AI快讯,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来,已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施,还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。 南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,近期针对券商的罚单不仅数量多,罚得还重,明显超过以往,监管更加严格精细,从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中需把勤勉尽责和合规放在首位,切实起到“看门人”作用,才能在“两强两严”的监管要求下实现高质量发展。(证券时报)
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