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北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

每日经济新闻 2024-04-26 17:09

北京证监局：对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

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