由非本机构雇佣人员推介基金，世旅（杭州）资管多项违规吃罚单，曾多次信息报送异常

4月23日，浙江证监局公布一起行政监管措施，对此前世旅（杭州）资产管理有限公司的多项违规进行了通报。其中，涉及由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，但未发现所管理产品及其执行事务合伙人向投资者承诺最低收益。

其他方面，在按照合同约定进行信息披露以及基金销售业务等方面存在违规，最终被浙江证监局出具警示函措施。该机构是一家私募股权投资基金管理人，目前已经由多次信息报送异常被中基协记录。

非本机构雇佣人员推介基金

长期以来，金融机构严打“灰色”售卖产品销售及推介行为，但业内依然还有机构顶风作案，4月23日，浙江证监局通报了辖内一家机构的违规行为。

即世旅（杭州）资产管理有限公司，根据浙江证监局的通报，该公司在开展私募基金业务中存在由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，但未发现所管理产品及其执行事务合伙人向投资者承诺最低收益。

事实上，这已经不是浙江证监局今年以来头一回查处相关事件，就在年初时，浙江证监局发布关于对杭州桭源资产管理有限公司采取责令改正措施的决定，被查机构同样涉及由非本机构雇佣人员进行私募基金推介等内控缺陷问题。

根据监管相关规定，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止公开推介或者变相公开推介，禁止非本机构雇佣的人员进行私募基金推介，禁止推介非本机构设立或负责募集的私募基金等。

简单来说，私募基金本就是向合格投资者私下募集资金进行运作的一种方式，相关规定均有明确，私募基金不得通过公共媒介渠道进行推介，以保持其私募本质。因此，私募基金不能公开宣传和推介，以维持其“私募”的特性。

此外，世旅（杭州）资产管理有限公司在按照合同约定进行信息披露，以及基金销售业务等方面存在违规，最终被浙江证监局出具警示函措施。

多次信息报送异常被中基协记录

世旅（杭州）资产管理有限公司是一家成立于2017年的私募股权、创业投资基金管理人，2018年在协会登记至今，已成立3只基金，但在信息报送方面存在多次异常情况，并已被协会记录在册。

根据中国基金业协会的机构诚信信息记载，该机构未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，不过异常机构公示情形已整改。

从暂行办法实施后成立的基金来看，三只基金的年报应披露数量均不达标，其中，振宏创业投资（枣庄）合伙企业（有限合伙）应披露年报2条，未披露1条；湖州永宽股权投资合伙企业（有限合伙）应披露年报2条，未披露1条；新余国放投资管理合伙企业（有限合伙）应披露年报6条，未披露1条。

蓝绍广是世旅（杭州）资产管理有限公司的法定代表人，从股东来看，上海玺泽企业管理咨询中心占比80%，王洲占比20%，而前者的实际控制人也是蓝绍广，持股比例达到100%。

从世旅（杭州）资产管理有限公司的间接投向来看，启信宝信息查询显示，这家私募基金比较聚焦生物科技、医疗健康方向，间接投资了苏州慧维智能医疗科技有限公司、上海泰滋生物科技有限公司等，上海岱尔浦康复科技发展合伙企业（有限合伙）则处于经营异常和税务异常的情况。