因自营业务合规风控把关不到位等原因，江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施

证券公司监管风暴延续！

4月19日，江苏证监局发布公告，华泰证券因存在自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位等四大原因，被江苏证监局责令改正。

存在四大问题，不符合多项规定

根据江苏证监局通报，华泰证券主要问题如下：

一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关规定。

二是对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条相关规定。

三是从业人员资质管理不到位。经查，公司应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。上述行为不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条、《关于发布〈基金从业人员管理规则〉及配套规则的公告》(中基协发(2022)8号)第五条相关规定。

四是跟投业务内部控制不完善。公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,不符合你公司子公司内部跟投规定,上述行为反映公司内部控制存在不完善，不符合《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第七条规定。

江苏证监局因此决定对华泰证券采取责令改正的监管措施，要求公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。

一周时间多家券商收罚单

值得一提的是，就在一周前的4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以称《规定》）公开征求意见。

就此，证监会机构司司长申兵谈到，目前，我国上市证券公司共43家，总资产占全行业的77%，2023年的营业收入、净利润分别占全行业的70%和77%，规模和实力在行业中的影响和地位举足轻重。但从近年来的监管实践看，上市证券公司仍面临“大而不强”的问题，在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。

短短一周时间，已有多家券商罚单亮相，事涉投行、股票质押、自营等多个业务条线，违规行为也五花八门。

4月12日，华西证券因金通灵项目违规，被江苏证监局暂停保荐业务六个月。

4月16日，北京证监局公布对银河证券出具的警示函，指出公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题。时任分管上述业务的高级管理人员罗黎明也被出具警示函。

4月18日，东海证券被江苏证监局责令改正。总裁杨明、投资经理林显锋等两名责任人亦遭处罚。根据公告，东海证券存在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督等问题。

4月19日，国信证券也被深圳证监局出具警示函。

深圳证监局指出，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

另外，中信证券、海通证券有关中核钛白违反限制性规定转让股票问题也有了定论。根据中信证券、海通证券4月19日晚间公告，已收到证监会《行政处罚事先告知书》。根据公告，在上述违规行为中，中信证券获利191.07万元，被罚2325万元；海通证券获利78.9万元，被罚697.5万元。