券商基金早参 | 年内北交所IPO主动撤回数量同比大增100%

｜2024年3月22日 星期五｜

NO.1 年内北交所IPO主动撤回数量同比大增100%

在监管强调将大幅提高现场检查比例，严把IPO入口关的背景下，今年来IPO撤回量同比趋于增长。不过，从结构上来看，今年来IPO撤回量真正大增的却是北交所。据Choice数据统计，截至3月20日，沪、深、北交易所今年IPO主动撤回数量为75家次，其中北交所IPO撤回数量为20家次，同比增长100%，幅度要明显高于沪深交易所。另外，今年以来，北交所IPO撤回频率比去年也有较为明显的加速趋势。由于沪深交易所IPO收紧，之前北交所曾一度被业内认为处在IPO窗口期。然而在目前形势下，一些想靠北交所业务逆袭的中小券商投行也将面临挑战。

点评：北交所的IPO撤回数量同比增长100%，反映出在监管层严把IPO入口质量要求的环境下，部分不符合标准的公司不得不选择撤回IPO申请。对于券商行业影响而言，中小券商因为资源和经验上的局限，面对政策和市场环境的快速变化可能更难把握节奏，在IPO全面趋紧的背景下，或面临更大的挑战。

NO.2 上海某公募被驻场检查？多家基金公司否认

近日，北上广三地基金圈同时传出三个小作文。其中，“上海某公募基金公司被驻场检查，所有基金经理不得离沪”的传闻，引发了市场的关注。《每日经济新闻》记者对涉及传闻中的多家基金公司进行了求证，得到了否认被检查的消息。据记者了解，涉及传闻中的一家公募基金公司，近期旗下的基金经理外出调研，对外参加活动都是正常的。沪上某公募基金人士向记者表示，“对公募基金的监管都比较严格”。

点评：关于上海某公募被驻场检查的传闻，市场的关注点在于监管是否在增强对公募基金的监控力度。尽管各家公司否认被检查，但此类消息的出现可能是监管不断加强公募基金合规性管理的一个信号。若检查属实，说明监管对基金公司运营管理、投资决策过程、信息披露等方面的要求进一步加强。对公募基金来说，这会催促它们加强内部管理，确保投资行为的合规性和透明度。行业角度来看，监管的强化有助于推动市场健康发展，净化市场环境。

NO.3 东吴证券拟注销回购A股股份共计3879.98万股

3月21日，东吴证券发布关于回购A股股份注销实施公告。数据显示，2021年3月30日，公司完成回购，回购方案规定，此次回购的股份拟用于限制性股票股权激励计划，回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于回购股份用途的，未使用的已回购股份将予以注销。考虑上述3年的期限即将届满，公司拟注销回购A股股份共计3879.98万股。注销日为2024年3月22日。此次注销完成后，东吴证券总股本将由50.08亿股变更为49.69亿股。

点评：东吴证券公告拟注销回购A股股份表明该公司对于自身股权结构和资本管理有着明确的规划。注销未使用股份有利于公司减少总股本，从而提高每股收益（EPS），对于现有股东来说是一个积极的信号。同时，注销回购股份也意味着公司管理层对未来发展和资本支配有信心。