泰康基金申请专户资格，监管提三项反馈意见！排队待批的基金公司已有9家

3月15日，证监会公告称，对泰康基金提交的私募资产管理业务资格申请文件提出反馈意见。

《每日经济新闻》记者注意到，反馈意见涉及三方面。如专户业务人员配置较弱、应当强化兼任基金经理的长期考核机制等。

此外，从更新的审批表来看，目前共有9家基金公司在申请专户业务资格，部分公司早在2021年就提交了申请材料，但一直未受理或批复。

监管提三项反馈意见

去年7月，泰康基金提交了私募资产管理业务资格的申请材料，到今年2月份时，申请获得受理，如今又过了1个多月时间，证监会对泰康基金提交的私募资产管理业务资格申请文件提出反馈意见。

反馈意见包含三方面的内容：

首先，总体来看，泰康基金专户业务人员配置较弱：一是从组织架构看， 泰康基金总经理同时兼任专户业务分管高管、专户业务部负责人，监督制衡似有限；二是泰康基金专户业务部拟配置3名投资经理，但2名由公募基金经理兼任，1名由研究员转任，此前无投资管理经验。监管提出需泰康基金综合评估上述情况进一步完善人员安排。

其次，根据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》规定，基金管理人应当通过投委会或更高层级的内部决策，确定是否允许基金经理兼任投资经理，以及兼任产品的数量、规模和投资策略。合规部门应当加强相关决策及流程的监督。基金管理人应针对同一基金经理管理的多个投资组合投资交易行为加强管理、监控和分析。基金管理人应当强化兼任基金经理的长期考核机制。

鉴于泰康基金专户业务部的2名投资经理拟由公募基金经理兼任，证监会要求就是否已按规定建立兼任基金经理的内部决策机制、合规部门监督机制、长周期考核机制和投资交易监测监控机制进行说明。

另外，根据申请材料，泰康基金已设置专户投资决策委员会，证监会要求就委员会相关人员构成进行说明。

9家公司待批中，有的已排队多年

资料显示，泰康基金前身为泰康资产管理有限责任公司（以下简称泰康资产）公募事业部。

2021年9月1日，泰康基金正式获得监管机构批准设立，并于同年10月完成工商注册，注册资本1.2亿元。

2022年11月，泰康资产和泰康基金完成了公募基金业务的平移交接，泰康资产的公募基金业务全部平移至泰康基金。

Wind数据显示，截至2023年底，泰康基金旗下共有77只产品，公募基金规模超过千亿，其中非货规模约为767亿元，不过主要以债券型基金为主，债券基金的规模超过了500亿元。可以看出，作为保险系的一员，产品上还是以固收为主。

从另一方面来看，泰康基金在权益方面就比较逊色了，股票型基金的整体规模还不到60亿元，虽然公司也布局了一些指数产品，但是在ETF大发展的背景下，多只ETF产品的规模较小，比如泰康中证智能电动汽车ETF、泰康中证500ETF、泰康中证内地低碳经济主题ETF的规模都不到1亿元。

而除了泰康基金在申请专户业务资格，记者从今日更新的《基金管理公司私募资产管理业务资格审批》表中注意到，除了泰康基金，还有包括国新国证基金、瑞达基金、中庚基金、蜂巢基金在内的多家基金公司也在申请专户业务资格。

这些基金公司基本上成立年限在10年以内，虽说专户业务已是基金公司的标配，但是部分公司在经过了多年发展之后，公募业务本身都没有太大起色，产品业绩也并不起眼，在这种情况下，发展专户业务可能也没有太好的基础，而从审批时间也可以看出，部分公司申请了好几年也一直在排队中。