深夜突发！中金所出手，又有私募及其实控人高频交易被罚，证监会也发声

继量化私募“灵均投资”因为异常交易遭处罚后，2月28日，又有一家私募基金因违规行为被罚。

2月28日晚，据中金所发布，近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

经查明，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

中金所将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

据中国证券投资基金业协会官网查询，上海维万公司成立于2016年，注册资本为1000万元，目前全职员工人数共9人，其中6人取得基金从业资格。出资人信息方面，上海维万公司股东方共有三位，上海和袅贸易合伙企业（有限合伙）和左汉宁分别持股30%，张旺持股40%。

高管信息方面，张旺系公司法定代表人、执行董事。张郡凌为公司投资总监，曾在东兴期货、申银万国期货工作。施磊为公司合规风控负责人，也曾有过一段时间在申银万国期货工作。

28日晚，据证监会发布：

近日，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。

编辑|孙志成 杜波

校对|程鹏

封面图自视觉中国（图文无关）

每日经济新闻综合中金所发布、证监会发布