｜2024年2月26日 星期一｜
NO.1 独董新规发威！东吴证券及董秘被警示
独董新规发威。2月23日，上交所发布了对东吴证券及有关责任人予以监管警示的决定。经查，东吴证券未在规定时间内向上交所提交独董候选人的有关材料。“备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。”上交所如此认定。上交所最终决定对东吴证券及时任董秘以监管警示。无独有偶，2月23日晚，10余家上市公司披露公司及相关当事人收到地方证监局的警示函。于2023年9月4日起施行的独董新规规定，上市公司应在规定时间内向交易所提交独董候选人的有关材料。
点评：东吴证券未按时提交独董候选人材料而被监管警示，反映出公司可能存在的内部治理疏漏和对独董制度执行不够到位的问题。从行业和公司实际出发，此事件提醒了所有上市公司和证券行业相关机构应严格遵守监管规则，确保合规操作，避免类似问题发生，同时也体现出上交所加强监管，趋严治理的监管态势。
NO.2 全市场已有近百只ETF采取最低水平费率，占全部股票ETF的比重为13%
公募基金降费正在持续推进中，越来越多宽基ETF产品也加入了“价格战”。龙年开年就有10只ETF产品以行业最低费率水平发行揽客，另外，年内还有包括广发、景顺长城、工银瑞信等在内的多家大中型公募旗下ETF产品宣布降费。目前，全市场已有近百只ETF采取最低水平费率，占全部股票ETF的比重为13%。多位业内人士表示，ETF降费一方面是响应主动管理基金降费的趋势，另一方面也是基金公司应对激烈市场竞争，扩大市场份额而采取的措施之一。他们同时提到，投资者申购赎回受到资金约束、风险偏好、市场环境等多重因素共同驱动，费率高低并不是一个决定性因素，为投资者提供优质、丰富、具有长期配置价值的差异化产品，也将是重要竞争方向。（中国基金报）
点评：在ETF费率不断降低的趋势下，证券市场的竞争愈发激烈。基金公司通过降低ETF产品费率，试图吸引更多投资者，尤其是对成本敏感的长期持有型和大规模交易型客户。从行业的角度看，降低费率虽有助于短期内提高市场竞争力，但若无法持续创造投资者价值，长期内难以建立稳固的客户基础。因此，对于基金公司而言，更应把握好成本与服务的平衡，提供满足市场多样化需求的高质量产品，确保其在竞争中的可持续发展。
NO.3 贝莱德基金总经理张弛正式离任，督察长陈剑代任
贝莱德基金2月24日公告称，总经理张弛因个人原因离任，离任日期为2024年2月23日。贝莱德基金表示，“贝莱德基金首任总经理张弛先生因其职业发展规划，将离开贝莱德开启新的职业篇章。”记者注意到，张弛离任之后，总经理由督察长陈剑代任。履历显示，陈剑于2020年4月加入贝莱德集团，在贝莱德基金担任督察长、合规稽核部负责人、董事。贝莱德亚太区主管陈蕙兰评论称，“此次对陈剑的任命是对他的专业能力和对中国市场深刻理解的高度认可。”陈剑则表示，“期待带领贝莱德基金在我们已经建立的坚实基础上再接再厉。”
点评：贝莱德基金总经理张弛的离任，可能会短期内对公司产生一定影响，但基金公司对陈剑的任命显示了对其职务能力和对中国市场了解的信任。此类变动考验的是公司内部管理和顺畅的接力机制。以贝莱德在全球范围内的影响力和资源来看，这种高层变动可能会是公司战略调整和进一步增强本土化运营能力的机会。长远而言，关键在于新任领导能否继续推进公司的成长战略并实现在中国市场的深入发展。
NO.4 仍无人出价！渤海证券1.67亿股股权二拍流拍
2月24日上午10时，渤海证券1.67亿股股权二拍流拍。记者从阿里资产司法拍卖平台获悉，在经历一拍流拍后，天津市浩物嘉德汽车贸易有限公司持有的渤海证券1.67亿股股权于2月23日开拍，并于2月24日上午10时结束，结果仍为“本场已流拍，无人出价！”记者注意到，二拍的起拍价格为3.38亿元，较一拍的起拍价4.23亿元降价8452.31万元，降幅为20%；较评估价6.04亿元，更是降价2.66亿元，降幅为44%。
点评：渤海证券1.67亿股股权的二次流拍，表明市场对该股权的关注和估值存在较大分歧。虽然起拍价已经较一拍和评估价有较大幅度的下降，但仍未吸引买家。这可能源于对渤海证券当前经营状况、未来发展前景的不确定性，以及当前市场环境下投资者的风险偏好。股权转让的成功与否，需要卖方对资产进行合理定价，同时买方对资产的未来价值有足够的信心。在当前复杂的市场环境中，合理的资产价值评估和市场趋势判断变得尤为关键。同时，此类流拍事件也在一定程度上反映出资本市场对证券公司股权的审慎态度。
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