｜2024年2月19日 星期一｜
NO.1 研报、两融、投行业务均存在问题，华安证券被罚！
2月18日，证券行业现龙年开年第一罚，安徽证监局发布《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，指出该公司存在三大问题。其中，最受关注的是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形。基于上述问题，监管决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。华安证券相关人士对记者表示，将从三方面对研究业务进行整改规范。2月18日晚间，华安证券也发布相关公告表示，公司将按照监管要求即行整改，加强相关业务的内控和合规管理，提升内部管理和公司治理水平。
点评：华安证券被罚是对其违规行为的严肃处理，也是对证券行业的警示和规范。公司在研报、两融、投行等业务上存在的问题，反映了其内部管理和风控的不足，这些可能影响投资者的判断和决策，甚至影响市场的公平性和稳定性。希望华安证券能够认真整改，提高业务质量和风险防范能力，提升合规意识和水平，避免类似问题的再次发生。
NO.2 招商证券：去年实现归母净利润87.44亿元,同比增长8.35%
2月18日晚间，招商证券发布2023年业绩快报。2023年，公司实现营业总收入197.95亿元，同比增长3%；实现归母净利润87.44亿元，同比增长8.35%。截至报告期末，公司总资产为6964亿元，同比增长13.85%。
点评：招商证券去年业绩表现较好，营收和净利润均实现增长，总资产也有所扩张。公司在券商行业中具有较强的竞争力和影响力，业务布局和创新能力较强，未来有望继续保持稳健的发展势头。公司的业绩增长也有利于提升投资者的信心和预期，对市场形成积极的影响。
NO.3 今年以来权益类ETF净申购额超过3200亿元
据Choice测算，截至2月8日，今年以来，权益类ETF净申购额超过3200亿元。从具体方向来看，宽基ETF承接了巨量资金。其中，易方达沪深300ETF净申购额为586.61亿元，嘉实沪深300ETF、华泰柏瑞沪深300ETF净申购额也均在500亿元以上，华夏沪深300ETF净申购额也达到468.45亿元。此外，华夏上证50ETF、南方中证500ETF净申购额均超过200亿元，易方达创业板ETF、南方中证1000ETF净申购额也在百亿元以上。
点评：权益类ETF的大规模净申购，反映了投资者对于股市的乐观和积极，也显示了ETF作为机构资产配置工具的优势和吸引力。ETF的流动性和规模的提升，也有助于提升市场的活跃度和稳定性，促进市场的健康发展。ETF的发展也为基金公司提供了新的机遇和挑战，需要不断创新和优化产品和服务，满足投资者的多元化需求。
NO.4 银河证券被罚159万元
春节前，中国人民银行发布了对银河证券的行政处罚，而这或将是券商行业2024年首张反洗钱罚单。2月8日，中国人民银行发布消息称，银河证券存在两种违规行为，一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。因而，中国人民银行对银河证券罚款159万元；同时还对时任银河证券财富管理总部副总经理刘某罚款1万元，对时任银河证券信息技术部副总经理宋某洋罚款2.5万元。
点评：银河证券被罚是对其反洗钱工作的严厉批评，也是对券商行业的监管加强。银河证券的违规行为暴露了其反洗钱制度和流程的不完善和不执行，可能给不法分子提供了便利和漏洞。希望银河证券能够吸取教训，完善反洗钱制度和流程，加强反洗钱培训和监督，提升反洗钱意识和能力。
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