春节前，中国人民银行发布了对银河证券的行政处罚，而这或将是券商行业2024年首张反洗钱罚单。
2月8日，中国人民银行发布消息称，银河证券存在两种违规行为，一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。因而，中国人民银行对银河证券罚款159万元；同时还对时任银河证券财富管理总部副总经理刘某罚款1万元，对时任银河证券信息技术部副总经理宋某洋罚款2.5万元。
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