中证协就文化建设评估指标征求意见，强调推动文化品牌建设

1月24日，《每日经济新闻》记者从券商处获悉，近日中国证券业协会向券商下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》，并同步下发相关口径调整的征求意见稿，要求在1月31日前反馈意见。

四项要求将在2024年度实践评估中启用

从《征求意见稿》来看，本次明确及调整的口径仅针对参评公司需提供的证明材料要求，不涉及指标内容调整。需要调整的包括九个重点关注事项、两个加分指标。其中，关于落实中央金融工作会议要求、加强廉洁从业管理、扩大文化理念塑造深度和广度、推动文化品牌建设的部分要求为2024年工作安排，将在2024年度实践评估中启用。

具体而言，重点关注事项1（即“紧扣新时代金融行业核心任务”指标）变化最大。

之前在重点关注事项1的证明材料中，券商原本仅需要报送“评估年度深入学习二十大报告精神的材料”以及二十大报告精神在实际工作中具体落实的情况，如今《征求意见稿》新增要求评估学习中央金融工作会议精神的材料及其落实情况。另外，《征求意见稿》还将中央金融工作会议提出的“五篇大文章”纳入考察，要求公司提供“在服务国家战略、服务实体经济方面找准发力点，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融的情况说明”。

弘扬中华优秀传统文化也被纳入考察。券商应提供“弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设中的情况说明。”

在重点关注事项7“声誉风险事件”中，材料要求中则特别强调了“评估年度员工个人社交媒体使用管理制度机制建立完善及执行情况说明”。

在重点关注事项15“公司持续增强内外部文化认同”中，新增了“评估年度扩大文化理念塑造的深度和广度，向基层一线员工进行覆盖，促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况说明”。

在重点关注事项16“公司推动文化品牌建设，形成文化品牌战略，并有效落实”中，则新增了“评估年度讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传的情况说明”。

去年5家券商获评AA级

2019年行业文化建设动员大会以来，中国证券业协会全面落实证券行业相关规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领，促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业制胜、声誉至上的行业发展生态。

2021年，中证协启动证券行业文化建设评级工作，并于2023年对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向。目前已发布了三个年度的文化建设评级结果。

根据2023年6月中证协官网公告，2022年度获得AA级券商共有5家，分别是国泰君安、南京证券、兴业证券、银河证券、中信证券；获得A类A级券商共有7家，分别是安信证券、东北证券、国信证券、国元证券、申万宏源、中泰证券、中信建投。