未按规定履行报告和公告义务，限制期内继续买卖股票 两“牛散”被上交所公开谴责

1月22日晚间，上海证券交易所披露了《关于对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责的决定》。由于蒋仕波、叶茂杨累计控制17个主体名下证券账户（以下简称账户组），权益变动达5%后未按规定及时停止买卖股票并履行权益变动披露义务，而是在限制期内继续买卖相关股票，上交所决定对二人予以公开谴责。

存在两项违规行为

根据披露，经查，蒋仕波、叶茂杨在信息披露、股票买卖方面存在违规行为。

公告显示，蒋仕波、叶茂杨控制的账户组于2013年12月18日合计持有科力远（600478.SH，股价4.26元，市值70.95亿元）股票约1635万股，持股比例达到5.19%，首次超过总股本的5%，随后继续交易该股，账户组于2014年9月22日持股比例达到10.09%，2018年11月12日持股比例达到15.04%。截至2022年5月27日，仍持有科力远约2.3亿股，占总股本的13.9%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，还在限制期内继续买卖科力远股票。2013年12月19日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入成交金额16.9亿元的股票，合计卖出成交金额6.24亿元的股票。对外转让最后一笔交易时间为2018年12月3日。

除了科力远，蒋仕波、叶茂杨还入手了浙海德曼（688577.SH，股价70.4元，市值38.16亿元）。账户组于2020年11月5日合计持有浙海德曼股票约274万股，持股比例达到5.07%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股。2020年12月9日，账户组持股比例达到10.03%。截至2022年5月27日，账户组合计持有浙海德曼股票约715万股，占总股本的13.24%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖浙海德曼股票，2020年11月6日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入浙海德曼股票约463万股，合计卖出22万股。经计算，违法所得为475.19万元。

监管方面表示，蒋仕波、叶茂杨通过控制账户组持股科力远、浙海德曼，权益变动达5%后，未按规定及时停止买卖股票并履行权益变动披露义务，而是在限制期内继续买卖科力远、浙海德曼股票，上交所决定对蒋仕波、叶茂杨予以公开谴责。

两人被监管罚没超千万元

《每日经济新闻》记者注意到，蒋仕波担任过大地期货副总经理，如今是长期活跃在资本市场的“牛散”。叶茂杨与蒋仕波有亲属、同事关系，曾因超比例持有和在限制期内转让钱江摩托股票被处罚。

2023年11月，浙江证监局发布的《行政处罚决定书》显示，蒋仕波、叶茂杨在操作科力远、浙海德曼股票以外，还在交易美利云股票时存在类似违规行为。

其账户组于2017年4月25日合计持有美利云股票约3481万股，持股比例达到5.01%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股；2018年9月27日账户组合计持有约4082万股，占总股本的比例为5.87%，达到峰值。截至2022年5月27日，账户组合计持有美利云约3902万股，占总股本的比例为5.61%。蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖美利云股票。经计算，没有违法所得。

由于蒋仕波、叶茂杨在限制期内转让科力远的行为已经过了处罚时效，浙江证监局对该行为不予处罚。最终，浙江证监局决定对两人超比例持有科力远、美利云、浙海德曼未披露及报告的违法行为责令改正，给予警告，对蒋仕波处以110万元罚款、对叶茂杨处以55万元罚款；没收蒋仕波、叶茂杨限制期内转让浙海德曼违法所得475.19万元；对蒋仕波、叶茂杨限制转让期限内转让美利云、浙海德曼的违法行为给予警告，对蒋仕波处以267万元罚款；对叶茂杨处以133万元罚款。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄