股东持股比例从9.9%降至7.9%，未提前预告却不违规？公司回应

12月28日收盘后，华鑫股份发布了关于持股5%以上股东权益变动超过1%的提示性公告。

根据公告内容的表述，公司持股5%以上非控股股东国盛资产实际上在12月27日通过大宗交易方式减持了公司2%的股份。但在公告中却未出现“减持”二字。此外，在此之前，华鑫股份方面并未对此次国盛资产的减持进行预告。

对此，华鑫股份有关负责人向记者表示，此次国盛资产减持在信息披露上并没有不合规之处。

截图自：华鑫股份公告

公司解释：不算违规是因为……

华鑫股份相关公告称，公司于2023年12月28日收到国盛资产出具的相关《告知函》，国盛资产于2023年12月27日通过大宗交易方式权益变动比例超过1%。本次权益变动后，国盛资产持有公司股份比例从9.99%变更至7.99%。

公开信息显示，国盛资产作为上海国资委旗下的上海国盛集团的全资子公司，是华鑫股份持股5%以上非控股股东。

按照公告表述，此次国盛资产实际上是通过大宗交易方式减持了华鑫股份2%的股份。

但记者查阅公告却未发现“减持”二字。此前，华鑫股份方面也未对此次国盛资产的减持进行预告。

今日下午，记者以投资者身份致电华鑫股份，公司有关负责人向记者表示，此次国盛资产减持在信息披露上并没有不合规之处。

“按规定是这样的，持股比例5%以上的大股东如果通过集中竞价减持的话，无论是否为实际控制人都需要提前15个交易日进行预公告。但如果是通过大宗交易减持，只要求控股股东及实际控制人提前15个交易日公告；如果只是单纯持股5%以上，并没有达到实际控制人标准的大股东，是不需要提前公告的，但要将结果进行公告。”他指出。

另外，该负责人还表示，“有些公司的大股东虽然不是实际控制人，但是它走大宗（交易减持）的时候也做了预先披露，这种情况可能属于一种主动性披露，还有一种可能是这家公司首发上市的时候曾做过相关承诺，另有一种可能是相关股东的减持既通过大宗交易又通过集中竞价，那么他就要一起披露了。”

减持方式引发市场猜测

值得一提的是，今日华鑫股份的公告未披露此次大宗交易接盘方的身份。上述华鑫股份有关负责人也表示，对此次大宗交易的接盘方是谁并不知情。

近年来华鑫股份重要股东减持情况 截图自：Choice数据

从公开信息来看，上述交易是近年来华鑫股份各重要股东首次通过大宗交易的方式进行减持。

据Choice数据显示，2020-2021年，国盛资产曾多次减持华鑫股份，但都未涉及大宗交易。相比二级市场集中竞价交易，大宗交易有机会可以事先确定交易对手方。

而披露的相关信息来看，华鑫股份此次大宗交易的买卖方营业部均为上海的两家营业部，买方来自中信证券上海南京西路证券营业部，卖方来自中国银河上海长宁区镇宁路证券营业部。

由于国盛资产此次减持的方式在华鑫股份历史上较为罕见，也引发了不少投资者的关注和猜测。

例如，近期有传言称，国泰君安将与华鑫股份合并。对此，华鑫股份近日曾在互动平台回复投资者问询，“公司目前无相关应披露而未披露的信息，有关公司的信息请以公司在指定媒体上披露的信息为准。”

对于近期外界类似传闻，上述华鑫股份有关负责人也表示，请以公司法定信息披露为准。

另外，某非银行业分析师向记者指出，从目前来看，国泰君安与华鑫股份合并的可能性不大。

封面图片来源：视觉中国-VCG41200433921-001