涉及多项违规行为 天成宝丰基金被警示

12月13日，河北证监局发布一则行政监管措施，对河北天成宝丰股权投资基金管理有限公司（以下简称天成宝丰基金）及其公司法定代表人任华出具警示函措施。 经查发现，该公司存在未建立关联交易管理制度、未及时填报并定期更新管理人有关信息，以及管理、运用私募基金财产未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务等违规行为。 公开资料显示，天成宝丰基金是成立于2011年的私募股权投资机构，具有一定的国资背景，河北信息产业投资集团有限公司出资占比达38%。 中国证券投资基金业协会信息记载，天成宝丰基金存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。 法定代表人也被警示 12月13日，河北证监局对辖内天成宝丰基金作出处罚，在原因中提及“未建立关联交易管理制度”，公司法定代表人任华也受牵连，二者均被出具警示函。 有私募从业者当日在同《每日经济新闻》记者交流时表示，关联交易可能导致利益输送等风险，虽然关联交易并非贬义，但需要进行充分的信息披露，以及对于关联交易的管理机制。 事实上，有关建立关联交易制度的要求，现行的私募登记备案办法中就有说明，明确关联交易的识别、关联交易决策、对价确定、信息披露。 未建立关联交易管理制度或者违规开展关联交易的，中基协可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以撤销私募基金管理人登记。 从此次河北证监局披露的相关违法内容来看，天成宝丰基金还存在管理、运用私募基金财产未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务，以及未及时填报并定期更新管理人有关信息。 据前述私募人士介绍，关联交易制度的缺失，容易诱发利益输送，再加上内控不严等相关问题，投资机构的风险防范能力将受到考验。 公开资料显示，天成宝丰基金是一家成立于2011年10月27日的私募股权、创投投资基金管理人，法定代表人任华此前也在银行、券商等机构任职。在现有的出资人当中，任华出资占比62%，为最大股东方；另外38%的出资比例则来自河北信息产业投资集团有限公司。启信宝信息显示，河北信息产业投资集团有限公司是由河北省国有资产管理委员会100%出资的机构。 有产品处于清算状态 从天成宝丰基金的经营管理情况来看，似乎并不理想，不仅存在长期处于清算状态的基金，而且法定代表人任华及公司还因为多项纠纷被法院予以处理。 暂行办法实施之后，天成宝丰基金在中基协备案的基金仅有1只，即邢台市邢新股权投资基金中心（有限合伙），对外投资数量较少。启信宝信息查询显示，仅对河北乡墅建筑技术有限公司在2016年投资时出资500万元。 另外一只基金是在暂行办法实施之前的河北信产新材创业投资有限公司，对外投资有沧州四星玻璃股份有限公司、中航天赫（唐山）钛业有限公司、河北晓进机械制造股份有限公司。公司成立时间均较早，且投资比例有限。 根据中基协披露的信息，目前该机构存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。目前，河北信产新材创业投资有限公司的投资者查询账号开立率为100%，邢台市邢新股权投资基金中心（有限合伙）的投资者查询账号开立率在83.33%。 账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被中基协公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管的更多关注，埋下风险隐患。 此外，《每日经济新闻》记者注意到，天成宝丰基金、任华还因为多项纠纷被法院予以处理，包括限制高消费、列入被执行人等。比如2023年8月，秦皇岛信博达投资有限公司将天成宝丰基金、任华告上法庭，具体案由虽未披露，石家庄市新华区人民法院最终对天成宝丰基金、任华下达限制消费令。