大动作！渣打证券获四项牌照，计划于2024年上半年正式展业

今日（12月11日），渣打证券（中国）有限公司（以下简称渣打证券）宣布，公司已获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。此次公司获准开展四类证券业务：证券经纪、证券自营、证券承销、证券资产管理（限于从事资产证券化业务），并计划于2024年上半年正式展业。

值得一提的是，今年1月19日，证监会公告，核准渣打证券的设立申请。渣打证券成为继摩根大通证券、高盛高华证券之后的第三家外资独资券商。

渣打集团亚洲金融市场部主管、渣打证券董事长陈铭侨表示：“很荣幸渣打证券能获得经营许可。渣打证券作为渣打集团在华战略的重要组成部分，将进一步丰富和提升集团在华服务客户资本市场需求的能力。我们坚信中国金融领域的开放会不断推进，资本市场的枢纽功能也会不断增强，对全球投资者和金融机构的吸引力将不断提升。渣打证券将依托集团的专业能力和全球网络优势，开拓新市场，发现新机遇，致力于为境内外客户提供差异化、特色化的中国在岸资本市场产品和服务，成为联通境内外优质资产和投资者的桥梁，为服务中国资本市场高水平制度型开放、提升跨境投融资便利化贡献一份力量。”

今年5月正式成立

2018年4月，证监会公布了《外商投资证券公司管理办法》，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，证监会宣布自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制。自此，外资机构加速在华业务布局。

渣打证券从递交申请至获得《经营证券期货业务许可证》，历时三年有余。根据证监会披露信息，2020年10月10日，渣打银行递交的《证券公司设立审批》相关材料获接收，2021年8月6日，证监会正式受理渣打证券设立申请。

此后，证监会对渣打证券设立申请提出了13项问询，主要集中在对渣打集团近年的违法违规记录，以及预设立的渣打证券的高管任职情况及其风险处置、内部控制制度等方面。2023年1月19日，经过两年多等待，证监会批准了渣打证券设立申请。2023年5月5日，渣打证券正式成立，其注册资本为10.5亿元，注册地位于北京。

由于渣打证券是首家外资独资的新设券商，因此其展业进展备受关注。相关资料显示，渣打证券的控股股东渣打银行，于1959年在中国香港正式开展业务，现为中国香港三家发钞银行之一。渣打银行隶属于渣打集团，目前已覆盖全球约59个市场，中国香港是渣打集团最大的市场。

此外，启信宝数据显示，渣打证券目前法人代表为耿琳，她于2008年加入中金公司DCM部门；于2011年8月加入摩根士丹利华鑫证券，任摩根士丹利华鑫证券资本市场部联席主管、董事总经理；于2021年8月加入渣打银行候任总经理。

耿琳今年5月曾在接受采访时公开表示，渣打证券作为渣打集团在中国的一支新兴力量，同时也是国内资本市场的新加入者，更注重末来展业后的渣打证券能如何协助深化集团在中国的业务战略，发挥渣打的业务优势，创造更多的跨境协同效应。她还明确表示，看好中国资本市场的投资价值，看好人民币资产在全球资本市场中的战略地位，也相信未来会有更多国际金融机构和投资者继续扩大在华业务与投资。

有外资投行新设申请正在排队中

值得一提的是，近年来，随着中国资本市场全面深化改革开放，外资投行逐步进入国内，为证券行业注入新鲜血液。

11月22日，瑞穗证券（中国）有限公司设立申请材料获证监会接受，11月29日进行了材料补正。

瑞穗证券是日本金融控股集团日本瑞穗金融集团旗下最大的金融机构之一。瑞穗证券的发展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年10月，由兴银证券与富士证券等合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。目前内地日资券商只有大和证券（中国）、野村东方两家，若本次瑞穗证券（中国）成功设立，则在华日资券商将增至3家。

值得一提的是，有一些外资投行早早提交了申请，目前仍在等待证监会审批。

证监会披露材料显示，法巴证券（中国）2021年4月所提交的设立申请获证监会接收，2022年1月7日证监会决定受理，2022年4月1日证监会提出了第一次反馈意见，但目前为止尚无更新进展。2021年12月2日，花旗证券（中国）所提交的设立申请材料也获得了证监会接收，不过目前为止也尚无更新进展。

封面图片来源：视觉中国-VCG211221772591