近期召开的中央金融工作会议指出，更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实。据新华社，近日，证监会党委书记、主席易会满在接受新华社专访时介绍指出，证监会正抓紧制定建设中国特色现代资本市场政策框架，将坚持成熟一个、推出一个，扎实推动落地见效。围绕健全资本市场功能方面，易会满提出，将推出更多务实举措，包括推动股票发行注册制走深走实，加大力度推进投资端改革，吸引更多中长期资金入市，动态优化IPO定价、再融资、减持等制度安排等等。
点评：易会满的讲话体现了证监会对于资本市场改革的决心和方向。推动股票发行注册制走深走实，有利于优化资源配置，激发市场活力，增强市场包容性和竞争力。加大力度推进投资端改革，吸引更多中长期资金入市，有利于稳定市场预期，提升市场质量，降低市场波动性。动态优化IPO定价、再融资、减持等制度安排，有利于平衡各方利益，规范市场行为，防范市场风险。
12月4日，港股市场延续此前跌势，恒指再创一年多来新低，其中，尤以药明生物重挫近24%被迫暂停交易最受关注。药明生物当日早间发布最新业务更新PPT：由于CMO项目短期面临收入延期问题，新冠业务收入快速降低等因素影响，公司2023年整体收入或不及此前预期，收入增速放缓也将导致公司利润下降。作为2023年三季度公募基金增仓市值最大的个股，药明生物今日大跌，无疑将对于重仓该股的公募基金带来的巨大冲击。截至三季度末，持有药明生物市值前十大公募基金中，张坤、葛兰、谢治宇、刘彦春……这些年内表现不佳的“300亿+”公募顶流悉数上榜，他们的在管基金年度业绩将再度雪上加霜。
点评：药明生物的业绩预警是突发利空因素，对于公司的估值和行业信心都造成较大影响。该股的暴跌也给重仓该股的公募基金带来了沉重的损失，影响了基金的年度排名和投资者的情绪。药明生物作为医药行业的龙头，其业绩变化也可能引发行业的调整和风格的切换，需要密切关注。
又到了基金年终排名的冲刺阶段。从过往基金年终排名战来看，业绩排名主要取决于以下几个因素：一是当前的业绩表现以及基金经理的个人能力；二是当下的市场风格是否会切换；三是接下来市场整体表现。对于目前业绩领跑的基金来说，只有持仓风格契合接下来的市场走势，才能真正地笑到最后。尽管市场整体行情欠佳，但结构性机会依然存在，如上半年由AI引爆的TMT行情、央地国企龙头股行情，以及下半年的汽车及电子板块行情等。此外，在流动性和利好政策的推动下，微盘股持续表现活跃。(上海证券报)
点评：最后一个交易月，基金年终排名的走向以及机构调仓换股可能带来的市场机会，都是值得市场关注的动向。对于投资者来说，可以参考基金的业绩和风格，选择适合自己的基金产品。对于基金经理来说，也需要根据市场变化，及时调整持仓策略，把握行业主线，提高收益率。
12月4日晚间，红塔证券发布公告称，公司于2023年10月13日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意待饶雄获得监管认可后聘任其为合规总监。12月4日，饶雄担任红塔证券合规总监事宜已获证券监管部门认可，即日起正式任职红塔证券合规总监。杨海燕不再担任红塔证券合规总监。
点评：红塔证券高管变动，对于公司来说，合规总监的任命是一个重要的决策，涉及到公司的风险管理和内部控制。饶雄此前已任公司首席风险官，此次担任合规总监是获监管部门认可后的既定流程。
中信证券12月4日晚间公布，日前，本公司收到中国证监会《关于同意中信证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2666号）。据此批复，公司可以向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元公司债券。此批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行。
点评：中信证券不超过200亿元的公司债券发行计划，对于公司来说是一次重要的融资活动，可以增加公司的资金来源，优化公司的资产负债结构，支持公司的业务拓展和创新。对于市场来说，这也是一次积极的信号，显示了监管对券商合理融资的支持和信心，也为券商提供了更多的融资渠道和选择。
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