深圳证监局：认定裘强为不适当人选，五年内不得担任证券公司董监高等职务

2023-11-30 19:35

每经AI快讯，11月30日，据深圳证监局网站消息，经查，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了相关规定。裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。深圳证监局拟作出如下监督管理措施决定：认定裘强为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。