深圳证监局对国盛资管唐永胜、冯波等人采取出具警示函措施

2023-11-17 17:42

1月17日，深圳证监局发布通报称，经查，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，深圳证监局决定对上述等人采取出具警示函的监督管理措施。