11月14日，中信证券资产管理有限公司发布公告称，2022年12月30日，中信证券取得中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》，中信证券资管已于2023年3月1日正式成立，并于近日正式获得经营证券业务许可证。根据监管要求、本公司安排及资产管理合同的有关约定，原中信证券管理的19只按照《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》的要求完成变更后的证券公司大集合资产管理产品管理人已根据《关于中信证券股份有限公司管理的资产管理计划变更管理人的公告》于2023年11月1日变更为中信证券资管。上述产品管理人变更完成后，意味着中信证券资管已与中信证券完成公募大集合的平移交接。
点评：中信证券旗下的公募大集合产品完成管理人变更，意味着中信证券资管将以独立公司的身份开启资管新篇章。同时，这也是券商行业推进资产管理业务转型的重要举措。中信证券资管将继承龙头券商的品牌优势、客户资源和管理经验，同时也将面临新的市场竞争和业务创新的挑战。对于投资者来说，本次管理人变更不会影响产品的运作和收益，但需要关注中信证券资管的未来发展和战略布局。
在杭州私募跑路事件中“踩雷”的机构，除了北京华软新动力私募基金管理有限公司之外，还有多家信托公司。其中也包括云南信托。云南信托方面表示，针对"杭州30亿量化跑路"事件及有关公司个别TOF产品合作方涉嫌违规违约的传闻，公司进行了排查。有知情人士告诉记者，云南信托“踩雷”规模在十亿级，另外还有多家信托机构涉及，最大的一家信托涉及资金规模在30亿左右。“确实有云南信托，但是云南信托合作的不是磐京。”该人士称。 (一财)
点评：杭州私募跑路事件持续发酵，多家信托公司受到波及，暴露了信托业在资产管理方面的风险管理和尽职调查的不足。此次事件对信托业的声誉和信任造成了一定的冲击，也给行业的监管加大了警示和提醒。信托公司应该加强内部管理，提高合作方的选择标准，严格执行合同条款，保障投资者的合法权益。
国海证券(000750.SZ)公布向特定对象发行A股股票上市公告书，确定本次发行价格为3.39元/股，发行股数为9.42亿股，募集资金总额约为31.92亿元。此次定增的完成，让国海证券成为年内A股首家落地定增再融资的券商。本次发行对象最终确定为14家，控股股东广西投资集团及控股子公司认购20亿元，同行券商国泰君安、华安证券、广发证券也参与认购，此外还包括诺德基金、财通基金、UBSAG及摩根士丹利等中外投资机构。
点评：国海证券的定增成功是对其业绩和发展前景的肯定，也是券商行业再融资的一个开端。定增有利于提升公司的资本实力和风险抵御能力，拓展公司业务范围和提高市场竞争力。此外，定增的对象包括多家知名的中外投资机构，显示了国海证券的品牌影响力和市场认可度。
11月15日，浙江证监局一口气开出了十余张罚单，其中有7张事关券商，包括财通证券、申港证券及浙商证券。尤其是财通证券，因债券承销和受托管理业务存在违规行为，一次性收到4张罚单。
每经记者梳理发现，今年以来包括财通证券在内，已有约10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到监管措施。10月20日，中国证券业协会发布了公司债券承销、尽职调查和受托管理相关自律规则的通知，旨在促进公司债券（含企业债券）承销机构与受托管理人提升执业质量。
点评：浙江证监局的这一举动体现了监管部门对券商业务规范的高度重视，也是对券商债券承销和受托管理能力的一次考验。券商作为资本市场的重要中介机构，应该严格遵守法律法规，规范运作，提高服务质量，维护市场秩序和投资者利益。
四季度以来，不少上市公司因回购股份事项公告披露前十大流通股东变动情况，多位知名基金经理的最新调仓动作浮现。数据显示，包括杨锐文、刘格菘、朱少醒、葛兰、傅鹏博、邓晓峰等“顶流”基金经理在四季度密集布局，其中有多只个股单独获得多位知名基金经理重仓，新能源、大消费和医药三大行业备受追捧。(中证报)
点评：基金经理的调仓动作反映了他们对市场的判断和预期，也对投资者的情绪和选择有一定的引导作用。新能源、大消费和医药三大行业在经过前期调整之后，或将重新成为市场的热点和主流，具有较强的成长性和抗风险能力，也符合国家的产业政策和社会需求。基金经理的加仓行为表明他们对这些行业的前景和价值有信心，也为投资者提供了一定的参考。
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