每日经济新闻

执业行为频频触碰红线,多家三方投顾机构接连被罚

2023-11-10 07:02

每经AI快讯,又一家投资咨询公司被罚。 近日,广东证监局发布了对东高(广东)科技发展有限公司的罚单,该公司被暂停新增客户6个月。 证券时报记者梳理发现,今年以来,各地证监局针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出了逾40张罚单。从违规类型来看,不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范是投资咨询机构的几大通病。(证券时报)

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