每经AI快讯，10月20日，证监会发布关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定。经查，万和证券股份有限公司存在以下违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
证监会决定对公司采取以下监管措施：一、责令改正。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。二、在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停你公司保荐和公司债券承销业务。（证监会官网）
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