每经AI快讯,据上海市证券同业公会微信公号消息,2023年9月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单41张,共有18家券商及37名相关从业人员受罚,包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人、经纪人等。从业务领域来看,罚单涉及投行业务22张、经纪业务10张、公司管理3张、资管业务1张、投资业务1张、研究业务1张、信息系统1张、考试作弊2张。(每日经济新闻)
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