今年9月证券业共收41张罚单 18家券商被罚

2023-10-17 18:31

每经AI快讯，据上海市证券同业公会微信公号消息，2023年9月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管处罚罚单41张，共有18家券商及37名相关从业人员受罚，包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人、经纪人等。从业务领域来看，罚单涉及投行业务22张、经纪业务10张、公司管理3张、资管业务1张、投资业务1张、研究业务1张、信息系统1张、考试作弊2张。（每日经济新闻）