代持公司基金产品 潮金投资及董事长收监管函

近期，基金业协会对于私募行业的违法违规问题的监管力度不断加强。

10月10日，广东潮金投资时任董事长刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品，公司及刘义勇收监管函。

10月11日，天诺财富在从事私募基金业务活动中出现多项违规问题被出具监管函。近期，泉汐投资被基金业协会公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案6个月，主要因为公司存在产品未备案、违规开展资金募集行为等问题。

中基协数据显示，8月至今，中基协针对私募机构以及个人开出的纪律处分决定书已超百张。

两项问题违反相关规定

10月10日，广东证监局发布公告称，经查，广东潮金投资在开展私募投资基金业务活动中，公司时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品。其次是在2019年2月后，长期未向基金业协会更新上报重大变更信息。上述两项问题违反了相关规定，广东证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。同时刘义勇作为潮金投资的时任董事长，对上述违法行为负有直接责任，决定对其采取出示警示函的行政监管措施。基金业协会的信息显示，公司合计备案超40只产品。

另外，天诺财富因多项违规问题被监管，10月11日，深圳证监局发布关于对天诺财富管理（深圳）有限公司采取责令改正措施的决定。经查，天诺财富在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号私募基金的投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

10月7日，青岛汇隆中宸资产也收到了监管函，公司首先是未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料，其次是内控治理不规范，青岛证监局对公司采取出具警示函的监管措施。值得注意的是，在9月份，青岛证监局还对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司出具监管函，8月份对青岛沐丰禾私募基金、青岛稳泰私募基金、青岛融合私募基金、青岛幂加和私募基金等私募机构也下发了监管函。

9月27日，湖北证监局发布关于对东水天盈私募基金管理（湖北）有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，公司首先是向非合格投资者募集资金且人数超过法定上限，其次是向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，第三是未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，第四是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。公司上述行为违反了相关的规定，湖北证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

协会监管力度不断加强

下半年以来，协会对私募违法违规问题的监管力度不断加强。中基协数据显示，8月以来至今，中基协针对私募机构及其相关个人开出的纪律处分决定书超百张。在各项违规行为中，发行了产品但是未在协会登记备案成为重点关注的问题。如果私募产品没有备案，资金流向将无法追踪，对于投资者来说风险极大。

9月25日，浙江证监局对辖区内的52家非私募投资机构进行了通报，据通报披露，工商注册在浙江辖区（不含宁波）、名称中包含“私募基金”字样且未向基金业协会办理登记备案的市场主体合计52家机构，按照相关规定，开展私募基金业务的机构应当自市场主体工商登记之日起12个月内向基金业协会提请办理管理人登记；私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向基金业协会办理备案；未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动。

据了解，被基金业协会下发监管函的私募机构中，不少都存在着私募产品未备案的情况，比如9月27日，基金业协会网站公示了包括君信达私募基金管理（深圳）有限公司、上海泉汐投资管理有限公司在内的五家私募机构的纪律处分决定书。其中在关于君信达私募基金的纪律处分决定书中，协会认定君信达存在两项违规事实，首先是君信达存在管理部分未备案私募基金产品的情形，另外该私募还未按约定履行信息披露义务，协会决定对其进行公开谴责。

此外，上海泉汐同样存在产品未备案的情况。协会纪律处分决定书显示，上海川孚投资合伙企业（有限合伙）成立于2016年2月5日，上海泉汐担任普通合伙人。“上海川孚”在2017年1月12日对外募集5000万，并对外进行投资。而据合伙企业的补充协议显示，上海泉汐作为“上海川孚”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理费，还约定了投资收益分配相关条款。“上海川孚”符合私募基金产品的典型特征，属于应当向协会备案的私募基金范畴，但上海泉汐未为“上海川孚”办理备案手续。