中基协再开纪律处分决定书，两家机构五名高管违规被罚

日前，中基协公布了两份纪律处分决定书，广东持毅资产管理有限公司（以下简称“广东持毅”）和上海象学资产管理中心（有限合伙）（以下简称“上海象学”）因多项违规行为被罚。

“扶优限劣”是当前私募行业的主要导向，记者注意到，近两个月来，中基协针对私募机构及高管个人已开出百余份纪律处分决定书，力度明显增强，从罚单内容来看，主要问题集中于产品备案、信息披露等领域。此外“伪私募”“乱私募”也在加速出清，协会最新数据显示，截至10月12日，今年已注销的私募机构达2349家，远超去年同期。

部分基金合同基本要素缺失、未按约定方式履行信息披露义务

具体来看，广东持毅存在的违规事实包括未按照基金合同约定方式履行信息披露义务，其管理的“持毅守拙成巧私募证券投资基金”、“持毅我武惟扬私募证券投资基金”和“持毅风林火山私募证券投资基金”，三只基金未依照基金合同约定方式向投资者作出信息披露，基金合同约定，信息披露方式包括信函、管理人网站、传真、电子邮件或电话等，但其实际披露则是通过微信、口头方式告知投资者可以在基金托管人微信公众号及协会信息披露备份系统等渠道自行查看，广东证监局对此也采取责令整改的监管措施。

其次，广东持毅未妥善履行投资者适当性审查义务，部分投资者在上述三只基金适当性材料中缺失风险揭示书及风险调查问卷，部分投资者存在资产证明不足、资产证明调取时间晚于基金合同签署日期等问题。对于上述违规行为，中基协对广东持毅进行公开谴责，对于该机构合规风控负责人沈志玲、闫仲华，以及法定代表人范赞车，中基协也做出了警告、公开谴责的处分。

上海象学存在的违规行为主要是部分基金合同签署存在瑕疵，中基协指出，其部分基金合同基本要素缺失，部分投资者基本信息、认购份额等信息未填写。在风险测评方面，上海象学也存在违规行为，部分投资者风险测评结果不准确，部分投资者风险测评文件未勾选对应的风险承受能力等级。对此，中基协对上海象学，及其执行事务合伙人唐银燕、合规风控负责人高嘉乐，予以警告。

“扶优限劣”升级，行业出清加速

近日，中基协发布的最新一期私募基金管理人登记及产品备案月报显示，截至今年8月末，存续私募基金管理人21948家，管理基金数量152961只，管理基金规模20.82万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8561家，私募股权、创业投资基金管理人13107家，私募资产配置类基金管理人9家；其他私募投资基金管理人271家。

扶优限劣是当前私募行业的主要导向，记者梳理发现，近两个月来，针对私募机构及高管个人，中基协已开出百余份纪律处分决定书，其中不乏知名度高、管理规模超百亿元等机构，例如，管理规模超400亿的上海迎水投资管理有限公司，量化巨头上海明汯投资管理有限公司等。

从已开出的罚单内容来看，主要问题集中于产品备案、信息披露等领域，有的机构违规行为多达8项。此外，“伪私募”“乱私募”也正在加速出清，协会最新数据显示，截至10月12日，今年已注销的私募机构达2349家，“协会注销”占绝大多数，远超去年同期。

值得注意的是，相关监管规定也在进一步完善，今年以来一系列新规落地，包括《私募投资基金登记备案办法》、《私募投资基金监督管理条例》等接连出台，近日，中基协还发布了《私募投资基金备案指引》及配套材料清单，对现行基金备案自律规则及零散在关注要点、案例中的备案口径进行整合、优化。

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