量化巨头明汯投资被重罚！暂停备案产品三个月

近两日私募圈新闻频发，今日，量化巨头明汯投资被中国证券投资基金业协会公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月，引发市场关注。

对此，明汯投资公司相关人员回应记者时表示，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。

明汯投资被暂停备案私募产品三个月

今日（9月30日），中基协网站公布了对明汯投资的纪律处分决定书，该公司被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。值得注意的是，这是本月初上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的延续。

据了解，今年5月8日，上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。

根据今日中基协公布的纪律处分决定书，明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。

具体来看，裘慧明作为明汯投资高级管理人员，应当对相关违规行为承担相应管理责任，因此决定对其进行警告。而徐世骏和卓灵晨因通过自媒体公众号发表贬低行业及其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响，因此被公开谴责。

据中基协《自律管理和纪律处分措施实施办法》第十六条规定：“任职机构发生违规行为的，协会视情形认定相应高级管理人员为直接责任人员，或者直接负责的主管人员承担管理责任。”因此，除了对公司和涉事员工被处分外，公司法定代表人以及合规风控负责人也均被警告。

对于被暂停备案的处罚，明汯投资公司相关人员今日回应《每日经济新闻》记者时表示，“未来我们一定好好整改。公司已对涉事员工采取惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。下一步公司将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。”

9月初被上海证监局采取责令改正的监管措施

明汯投资此前曾表示，上海市市场监督管理局今年5月针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查；6月20日，该局执法总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。

今年9月1日，上海证监局发布的一则监管函，剑指上海明汯投资及其员工的违规行为。

相关信息显示，明汯投资在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定，因此上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监管措施。

另外，徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为。

彼时，上海明汯投资回应记者时表示，公司于9月1日收到上海证监局出具的《行政监管措施决定书》，对公司采取责令改正的监督管理措施。同时，徐世骏、卓灵晨也被上海证监局采取了“出具警示函”的监督管理措施。为此公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。

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