北京证监局：对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施

2023-09-22 16:50

每经AI快讯，北京证监局发布关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。经查，国开证券股份有限公司在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。北京证监局决定对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。（北京证监局网站）