15个月终于迎来新进展！华创证券申请太平洋股东资格获证监会受理

9月21日晚间，太平洋发布公告，证监会已就太平洋变更主要股东或者公司的实际控制人行政许可申请事项依法予以受理。同一时间，华创云信也发布对应公告，表示子公司华创证券申请太平洋股东资格获得证监会受理。

距首次谋求太平洋股权已过去近四年

华创证券谋求太平洋控股权一事可谓一波三折，从最早一次意向交易开始，已过去近四年时间。

2019年11月，华创证券与太平洋证券第一大股东嘉裕投资签署相关协议。按照协议规定，华创证券将获得太平洋5.87%的股权和5.05%的委托表决权。在协议签署之后，华创证券按协议约定向嘉裕投资支付了保证金人民币15亿元，嘉裕投资将持有的5.81亿股太平洋证券股份有限公司股份质押予华创证券。不过2020年6月，该交易终止。

2022年5月，华创证券重新谋求取得太平洋控股权。当时通过参与司法拍卖的方式，以17.26亿元的对价获得太平洋7.44亿股股权（占总股本10.92%）。2022年6月，北京市二中院裁定解除对嘉裕投资持有的太平洋证券股票所作的冻结措施，嘉裕投资持有的太平洋证券股票所有权和相应其他权利归华创证券所有。

2022年6月，太平洋证券在向证监会递交申请变更股东的材料并获接收，次月证监会向其下发补正通知。

时隔15个月后，今年9月20日，证监会接收太平洋证券的补正材料，并向其作出受理通知。

两家券商今年均收到过监管函

在该公告发出后，太平洋应声大涨。9月22日早盘，其盘中涨幅一度超过4%。华创云信则直接涨停。

从中期报告来看，两家公司受益于上半年资本市场回暖，均出现业绩同比大幅增长。太平洋2023上半年实现营业收入7.49亿元，同比增长1.17%；归属于母公司股东的净利润2.10亿元，上年同期为-7781.65万元，实现扭亏为盈。华创云信2023上半年营业收入约15.19亿元，同比增加30.15%；归属于上市公司股东的净利润约3.15亿元，同比增加97.22%。

不过值得一提的是，今年以来，无论是太平洋还是华创证券，均曾暴露出较为严重的合规问题而受到监管处罚。

今年9月，证监会发布对华创证券的警示函，指出发现公司投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少。因此，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，要求公司加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

太平洋今年也有多个业务条线收到罚单。

今年1月，太平洋证券收到云南监管局的行政监管措施决定书，原因系其资管业务违规新增产品规模。因此，云南监管局决定暂停太平洋证券资产管理产品备案3个月；同时要求公司处分相关责任人员，对相关人员进行经济处分与问责。

今年5月，云南监管局对太平洋又采取了责令改正的监管措施。根据云南监管局调查，太平洋在发布证券研究报告业务中存在以下违规行为：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的两篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

封面图片来源：每日经济新闻 资料图