从严监管基调不变 年内已有30家券商因投行业务被罚

每经AI快讯，证监会近日公开了今年初对8家撤否率较高券商投行内部控制及廉洁从业情况专项检查的处理结果，6家券商、16名相关责任人被罚。另外，据记者不完全统计，今年以来，截至9月12日，已经有30家券商因投行业务违法违规收到监管部门（证监会、地方证监局和证券交易所）罚单，被罚原因包括在专项检查、首发企业现场检查以及拟上市企业撤回上市申请后等环节中发现的问题。据记者了解，下一步，证监会将保持从严监管主基调，持续发挥好现场检查和现场督导作用，常态化开展投行内控现场检查，力争在三年内实现对保荐机构督导、检查的全覆盖。 (证券日报)