北交所迎重磅利好！做市商准入条件大调整，这些券商有机会

北交所周五迎来重磅利好！在发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》的同时，证监会还发布了《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》（以下简称《做市规定》），大幅放宽了北交所做市商的准入门槛。 目前北交所做市商共有15家 《做市规定》共七条，主要包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。其中最大变化的，是准入条件大幅放宽。 《做市规定》对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求： 一是将净资本由100亿元调整至50亿元，二是将连续3年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。 同时，《做市规定》还新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50，其他条件保持不变。 北交所于今年2月20日正式启动股票做市交易业务，开始实施竞价交易与做市交易并行的混合交易制度。目前北交所做市商共有15家，分别是：国金证券、中信证券、安信证券、东吴证券、银河证券、国泰君安、兴业证券、中信建投、申万宏源、国信证券、财通证券、华泰证券、招商证券、东方证券、浙商证券。 做市数量最多的是国金证券，达到31家。其次是安信证券做市26家，中信证券做市13家，兴业证券做市10家。 证监会指出，北交所今年2月正式引入做市交易机制以来，做市商依规履行做市报价义务，技术系统运行稳定，对做市股票的流动性改善和交易质量提升发挥了积极作用。 多家券商将满足担任北交所做市商门槛 按照《做市规定》所规定的条件，有更多券商将符合北交所做市商资格。 首先，中证协未公布2022年证券行业业绩排名。但根据2021年证券行业业绩排名，截至2021年年底，净资本高于100亿元的券商有50家，如果将北交所门槛降低至净资本50亿的标准，则有多达72家券商满足这一条件。 另外，在担任北交所上市公司这一要求中，根据Wind资讯统计数据，2022年度，共有40家券商在保荐北交所公司中有所斩获。2023年至今，则有32家券商担任了北交所新股上市的主承销商（均按发行日统计）。 其中，开源证券2023年以保荐6家排名第一，其2021年年底的净资本达到132亿元。此外，中泰证券、东莞证券、国海证券等也均既满足净资本、又满足保荐上市公司数量条件。 明确规则衔接与监管执法安排 此外，值得一提的是，为做好与《科创板做市规定》之间的衔接，此次《做市规定》还明确了规则衔接与监管执法相关安排。 在规则衔接方面，主要做了两个安排： 一是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，可以在北交所按照规定开展证券做市交易业务。 二是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。 关于监管执法方面，证监会指出，证监会及派出机构将依照相关法律法规规定，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权利义务，并实施自律管理。