浙江证监局：对财通证券采取责令改正措施

2023-08-25 16:58

8月25日，浙江证监局官网发布关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，违反了相关规定。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。