研报业务领3张罚单国融证券一周内两度被罚

2023-07-19 06:24

每经AI快讯，昨日，内蒙古证监局公布了3张罚单，指向国融证券的研究业务。国融证券被采取监管谈话措施，公司研究部相关负责人和一名分析师也一同被出具警示函。一周前的7月12日，国融证券曾因投行业务问题收到罚单。具体来看，罚单指出国融证券发布证券研究报告业务存在两大问题：一是制度规定不完善及执行不到位。二是证券研究报告制作不审慎。（证券时报）