每日经济新闻

广发证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》

2023-07-17 20:23

广发证券(000776)7月17日晚间公告,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。对于广发证券上述违法行为,美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。证监会拟决定,对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。

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