内蒙古证监局：对国融证券采取出具警示函措施

2023-07-12 10:38

每经AI快讯，7月12日，内蒙古证监局称，经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。内蒙古证监决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。（每日经济新闻）