“罚单”接二连三，券商私募资管业务监管趋严

2023-06-26 21:35

本月，证监会不断开出“罚单”，其中不乏与券商私募资管业务有关的“罚单”。据统计，6月至今，券商已在私募资管业务上收到6张“罚单”，公司与相关业务负责人并罚。6月9日，深圳证监局连开4张“罚单”，涉及五矿证券、银泰证券2家券商。其中，五矿证券被责令改正，并暂停新增私募资管产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资），分管资管业务的高管及资管部门负责人郑宇、田原被约谈。银泰证券则被出具了警示函。（上证报）