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本月,证监会不断开出“罚单”,其中不乏与券商私募资管业务有关的“罚单”。据统计,6月至今,券商已在私募资管业务上收到6张“罚单”,公司与相关业务负责人并罚。6月9日,深圳证监局连开4张“罚单”,涉及五矿证券、银泰证券2家券商。其中,五矿证券被责令改正,并暂停新增私募资管产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资),分管资管业务的高管及资管部门负责人郑宇、田原被约谈。银泰证券则被出具了警示函。(上证报)
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