17家券商、30名员工被点名

2023-06-19 21:26

每经AI快讯，监管持续“紧盯”券商研究业务。日前，因研报业务质量控制和合规审查的制度规定不完善等问题，国泰君安遭上海证监局出具警示函，研究所负责人黄燕铭及分析师覃汉亦遭“点名”。此前，针对券商研究业务违规问题，各地证监局密集开出多份罚单。据上海证券报统计，自5月以来，券商研报罚单总数已超过30张，涉及17家券商、30名研究所员工，其中不乏券商研究所负责人、明星分析师。（上证报）