产品交由非公司员工交易下单，天人舒泰私募被罚！教授炒股大起大落？两年半不到，旗下产品最高收益从400%滑落至6%

近期，重庆证监局下发了对重庆天人舒泰私募基金的警示函。

经查，2021年8月~2022年7月，公司将天人舒泰6号交由非公司员工下单交易；2020年2月~2023年2月，公司将天人渠科增盈混合私募基金交由非公司员工下单交易。另外，公司未按合同约定向投资者披露相关私募产品的信息。

公开资料显示，该公司总经理黄小宁曾在西南政法大学证券期货研究所担任所长，旗下产品从近400%的最高收益回撤到目前的6%，只用了不到两年半的时间。

产品交由非公司员工交易下单被罚

根据重庆证监局下发的警示函，重庆天人舒泰私募存在以下问题：

首先是，管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。2021年8月~2022年7月，公司将天人舒泰6号私募投资基金产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易；2020年2月~2023年2月，公司将天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品交由非公司员工进行下单交易。

另外，公司还未按规定向投资者披露信息。公司未按合同约定向投资者披露天人渠科增盈混合私募证券投资基金产品、天人13号私募证券投资基金产品相关年度报告、季度报告。同时，公司也未按合同约定向投资者披露天人舒泰6号私募投资基金产品相关年度报告、季度报告和月度报告。

重庆证监局根据规定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

中国证券投资基金业协会数据显示，重庆天人舒泰私募证券投资基金成立于2013年6月27日，2014年6月在协会登记备案，公司实际控制人黄小宁、罗真。从其持股比例来看，黄小宁持股45%、罗真持股45%、郑霞持股10%。

目前，黄小宁任公司法定代表人、总经理。同时，黄小宁也是天人舒泰6号私募投资基金、天人渠科增盈混合私募证券投资基金的基金经理，对公司的上述违规行为负有主要责任，未能恪守职业道德和行为规范，违反了相关的规定。监管机构还对黄小宁采取出具警示函的行政监管措施

两年多时间，从收益400%滑落至6%

从公司总经理黄小宁的履历来看，1992年8月~1996年9月担任西南政法大学教授；1996年10月~2000年8月，在西南证券前身重庆有价证券公司研发中心担任总经理；2000年9月~2002年12月，在重庆正友证券投资咨询公司担任总经理；2002年2月~2009年5月，在重庆东金管理顾问公司担任总经理。

值得关注的是，黄小宁2009年6月~2013年5月在西南政法大学证券期货研究所担任所长。不过从证券期货研究所所长的投研能力来看，其回撤能力比较欠佳。

私募排排网信息显示，公司旗下的天人13号私募证券基金成立于2019年1月23日，从该产品的净值曲线来看，可谓是大起大落——该产品在2021年2月10日的最高收益达到了397.4%，之后出现大幅波动，尤其是在2021年8月13日之后，净值曲线大幅回落；截至今年6月9日披露的数据显示，该产品的最新单位净值为1.069元，今年以来亏损6.8%，成立以来收益6.9%。

协会数据显示，重庆天人舒泰私募证券投资基金在协会合计备案11只私募产品，其中天人舒泰3号、天人明鎏一号、龙凤飞5期、天人舒泰中盈混合成长一期、重庆天人舒泰9号价值基金、天人舒泰多元视野多空策略混合基金、天人舒泰7号私募基金等7只产品是提前清算；天人舒泰1号、天人舒泰2号分级私募基金等两只产品延期清算。

值得注意的是，公司硕果仅存的两只产品中，目前管理规模都低于500万。根据管理人2023年第一季度最新报送信息显示，天人13号私募证券投资基金、天人渠科增盈混合私募证券投资基金，存续规模低于500万人民币。为此，记者试图联系重庆天人舒泰私募，但从协会网站上提供的公司官网地址已经无法开启。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1272534307