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券商风控指标新规落地,加强重点业务风险防范,鼓励优质券商做大做强
每经AI快讯,近日,监管部门针对券商研究业务密集开出罚单,其中,上海证监局对5名券商分析师采取出具警示函措施;深圳证监局集中发布5份涉及券商研究业务的行政监管措施决定书,2家证券公司及6名分析师被点名。梳理相关罚单发现,无证上岗、研报制作审慎性不足、研报业务管理制度等多方面问题受到监管重点关注。 业内人士表示,高质量、合规的研报是券商研究所展业的基础。现阶段监管部门会不断强化监督规范,机构内部应建立研报从制作到发布的全流程内部控制机制,不断完善合规自律体系。(中国证券报)
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