每经AI快讯，监管层从严盯防券商“无证荐股”行为。时至今日，“无证荐股”仍是券商营业部从业人员违规的高发地带。据上海证券报记者不完全统计，2021年以来，涉及“无证荐股”的人员监管措施已有16起。单就2023年以来，就已有4起涉及“无证荐股”的监管措施。
无证上岗为何频频出现？业内人士表示，其根本原因在于现有的投顾队伍无法匹配投资者的投顾服务需求，短期内也难以快速培养大批合格的投资顾问，加之机构内控不完善，导致无证上岗频发。（上海证券报）
上一篇
强劲需求催化，充电桩概念股集体上涨
下一篇
6月13日57只个股获券商关注，瑞纳智能目标涨幅达85.91%
每日经济新闻客户端
National Business Daily Mobile Version
赛力斯加入宝马、奔驰合资超充公司 三方各持股33.3%
公募基金绩效考核新规落地！投资者盈亏首次纳入考核，四大要点抢先看
营收连续四年下滑！众业达2025年净利润止跌回升，出海东南亚能否打开新空间？
每日经济新闻客户端