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王砚丹 券商新闻部记者
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每经记者 王砚丹 每经编辑 叶峰
6月12日,宁波证监局因经纪业务人员违规出具警示函。国盛证券宁波桑田路证券营业部的应妍赟,其在任职期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为;宁波证监局指出,应妍赟违反了《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,对该从业人员采取出具警示函的监督管理措施。
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