云南证监局：对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施

每经AI快讯，云南证监局发布关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司发布证券研究报告业务存在以下违规行为：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；１人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。云南证监局决定对太平洋证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。（每日经济新闻）