年内13地证监局对44家私募开出罚单 信披违规是主要原因

每经AI快讯，记者据证监会网站不完全统计，截至5月24日，今年以来，已有13地证监局对44家私募基金及其相关负责人开出60张行政监管措施决定书。综合来看，信披违规、违反投资者适当性、未充分履行谨慎勤勉义务以及未及时向中国证券投资基金业协会履行报告义务等成为被罚重点。从上述44家私募被处罚的原因来看，今年有23家私募涉及信披违规，占比超过五成，如未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等影响投资者权益的相关信息。有18家因涉及未充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务被罚，包括投前决策不谨慎，投后管理不到位等。另外，投资者适当性执行不到位和未及时向中基协履行报告义务的均有12家。 (证券日报)