每日经济新闻

    上海市证券同业公会:1月证券业共收32张罚单,涉9家券商及32名从业人员

    2023-05-22 18:40

    每经AI快讯,上海市证券同业公会5月22日公布,经公开市场统计,2023年1月,证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件32张,涉9家证券公司及32名相关从业人员(包括公司高管、业务部门负责人、分支机构负责人、保荐代表人等)。从业务领域来看,涉及经纪业务函件2张、投行业务函件14张、买断式回购交易业务函件2张、资管业务函件1张、自营业务函件4张、公司治理/内部管理函件3张、执业行为函件5张及从业考试作弊函件1张。(每日经济新闻)

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