北京鼎典资本违规受罚 内控方面问题不少

近日，北京证监局发布通告，对北京鼎典泰富投资管理有限公司（以下简称鼎典资本）存在的违规行为进行通报，重点披露其将固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动；此外，还包括未按照基金合同约定向投资者进行信息披露、未能履行诚实信用义务等事项，已对其采取责令改正行政监管措施的决定。

公开资料显示，鼎典资本是中关村创业投资和股权投资基金协会的创始会员单位，管理国家战略新兴产业创投基金。

2023年以来，陆续有国资背景投资机构内控不严被监管处罚，此前东湖产业投资基金同样因存在将固有财产混同于基金财产从事投资活动等被监管处罚。

目前管理十余只基金

《每日经济新闻》记者注意到，注册资本9625万元，由吉林省投资集团参股的鼎典资本成立于2011年，虽然是中关村创业投资和股权投资基金协会的创始会员单位，但在机构内控方面依然暴露出不少问题。

最近，北京证监局就对其存在的多项违规事项作出了处罚，通报了鼎典资本存在的四项违规事项。其中包括，作为私募基金管理人管理、运用基金财产，未能恪尽职守，未能履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；将固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动；未按照基金合同约定向投资者进行信息披露；未妥善保存基金投资交易方面的记录及相关资料。

根据相关规定，监管部门对鼎典资本采取出具警示函行政监管措施。

尽管对于鼎典资本违规的具体细节没有做更多披露，但从公司近几年的经营情况来看，确实也存在一些问题甚至法律纠纷。

启信宝信息查询显示，2022年3月10日，北京市第三中级人民法院对鼎典资本作出限制消费令，系因该公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务。

此外，还有部分劳动争议以及其他案由等被当事人对簿公堂。

启信宝信息显示，鼎典资本主营业务以股权投资和产业基金管理为核心，开展包括基金管理、银行、保险、商业保理在内的多层次金融业务。目前，鼎典资本在中国境内管理十余只基金，规模位居同行业前列。

对外投资涉及行业多

作为一家具有国资背景的投资机构，鼎典资本在金融、科技、新能源、医药等行业布局广泛。从2023年的对外投资来看，鼎典资本已完成对外多起投资事项。启信宝信息显示，4月，新增其对外投资变更，在吉林省国家新能源创业投资基金合伙企业（有限合伙）的持股比例1.0014%，在白山市城市发展基金合伙企业（有限合伙）的持股比例达到0.0999%。

此前，鼎典资本也同部分上市公司一起设立过投资基金，包含通葡股份出资2亿元与吉林省投资集团有限公司、北京鼎典泰富投资管理有限公司等共同出资设立投资基金，投资对象以吉林省范围内的医药企业为主。

被投企业方面，中传西北数据（陕西）科技有限公司、北京中联佳讯技术有限公司、上海震彧网络技术有限公司、鼎信农业保险公估（北京）有限公司、深圳市赛网云博科技有限公司等，均是鼎典资本直接或间接持股的企业。

启信宝数据显示，鼎典资本总计对外投资项目20起，包括5只股权投资基金，以及15家企事业单位。其中，对于鼎信农业保险公估（北京）有限公司的投资比例最高，达到18.80%，是一家包括保险标的承保前的检验、估价及风险评估的企业，认缴金额达到615.38万元。

截至目前，鼎典资本还不是中国证券投资基金业协会会员，但作为中关村创业投资和股权投资基金协会的创始会员单位，机构内控机制仍需进一步完善，毕竟从行业目前已知的数据来看，一大批管理不善、失信违纪的机构正在淡出投资者视线。来自中基协的数据显示，2022年注销私募管理人2217家。其中，注销的管理人类型中有1400多家属于私募股权、创业投资类，占比超60%。相比之下，2021年注销的私募股权、创业投资类管理人仅有不到800家，“出清”旋风越来越猛烈。