检查45家券商、300篇研报后，监管通报这三大典型问题

2023-05-12 07:02

每经AI快讯，监管通报券商研究报告发布中存在的典型问题。近日监管向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称“《通报》”），称2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。从检查情况看，据《通报》，研报业务存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。（澎湃新闻）