券商研报现场检查发现三大问题

2023-05-11 06:47

每经AI快讯，近日，记者从券商人士处获悉，监管部门向券商发布《证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（简称《通报》）。监管部门表示，此次现场检查专项工作覆盖45家券商和300篇研报。从检查情况看，部分券商未建立健全市场影响评估机制，导致提级审核机制对“重要”情形缺乏明确清晰界定；外部专家邀请、身份核实等机制不完整。监管部门表示，后续将对相关违规机构和从业人员从严问责，各券商和相关从业人员应当结合此次专项检查发现的问题，对照检视，认真整改。（证券时报）